Test SHL Compliance Test: Test SHL Compliance 1. ¿Has leído y aceptas la Política de Seguridad de la Información y Ciberseguridad? Si No Ninguna 2. Observa que su compañero de trabajo se está descargando un software “pirata”, ¿cómo procede? Continúo trabajando Utilizo el canal ético para informar al Compliance Officer Informo a mi compañero que el código ético de la empresa no permite la descarga de software ilegal La b y la c son correctas Ninguna 3. Un proveedor le envía dos entradas para asistir al concierto de su grupo favorito a cambio de entablar relaciones comerciales con su compañía ¿qué hace? Acepto las entradas y le doy las gracias Consulto al Compliance Officer a través del Canal Ético Le regalo una entrada a mi mejor amigo y vamos juntos al concierto Ninguna 4. Trabaja en el departamento de Recursos Humanos, y el Jefe de Compras le indica que va a venir el señor Carlos Gutiérrez a hacer una entrevista con Ud. y que le debe ofrecer un puesto de trabajo en el departamento de administración de personal, pese a que en ese departamento no se precisa contratar a nadie más, ¿cómo actúa al respecto? Contrato a Carlos Gutiérrez porque el Jefe de Compras tiene mucho poder en la compañía Consulto al Compliance Officer porque la contratación de personas siempre debe obedecer a circunstancias técnicas Busco un puesto de trabajo idóneo para el señor Carlos en otro departamento de la compañía Ninguna 5. Olvida un listado de clientes que contiene datos personales en la impresora. Cuando va a ir a recogerlo, observa que ya no está el listado de clientes donde lo dejó, ¿qué hace? Nada, me vuelvo a mi puesto de trabajo Utilizo el canal ético para informar al Compliance Officer Pregunto a mis compañeros si han visto un listado en la impresora, y, si nadie lo ha visto, me vuelvo más tranquilo a mi puesto Ninguna 6. Va a firmar un contrato con un proveedor que ofrece unas condiciones económicas muy buenas y que opera en una zona geográfica con un grado deficiente de respeto a los derechos humanos, ¿cómo procede? Consulto al Compliance Officer Firmo el contrato porque las condiciones económicas son inmejorables Firmo el contrato porque además de que las condiciones económicas son excelentes, me ofrecen un viaje para dos a las Islas Filipinas Ninguna 7. Tiene acceso a información privilegiada de la empresa, el señor Juan Álvarez, amigo suyo que trabaja en la competencia, le pide que le remita cierta información privilegiada de su compañía, ¿qué hace? Se la doy porque somos amigos. Indico a mi amigo que no se la puedo pasar porque es información privilegiada. Consulto al órgano de Compliance de mi empresa. La b y la c son correctas. Ninguna 8. Trabaja en el departamento de operaciones y su equipo quiere empezar a colaborar con la empresa SIOM S.L. sin analizar previamente la sociedad y sin conocer su trayectoria anterior, ¿qué hace? Consulto al Compliance Officer. Sugiero realizar una evaluación previa de la sociedad y, en caso de que no quieran realizar la evaluación, informo al Compliance Officer. La a y la b son correctas. Nada Ninguna 9. El código de conducta de la sociedad le prohíbe los pagos en efectivo, y un cliente sólo quiere pagar en efectivo, ¿cómo actúa? Dejo que pague en metálico, lo importante es que paguen los clientes. Consulto al Compliance Officer. Informo a mi responsable, quien toma finalmente la decisión. Ninguna 10. Se va a ir de vacaciones durante dos semanas, y su compañero le pide las claves de su usuario y contraseña para acceder mientras tanto a su ordenador, ¿cómo procede? Le indico que no puedo facilitarle las claves personales. Escribo las claves en un post-it. Consulto al Compliance Officer para saber si puedo hacerlo. La a y la c son correctas. Ninguna 11. Redacta un correo electrónico que contiene información confidencial, no revisa los destinatarios y lo envía por error al señor González, quien trabaja en la empresa competidora, ¿qué hace? Nada Envío un correo al señor González pidiéndole que borre el correo electrónico que ha recibido por error Contacto rápidamente al órgano de Compliance Ninguna 12. ¿Conoce el Código de Conducta de SHL Abogados? No SHL Abogados no dispone de Código de Conducta. Si Ninguna 13. En SHL Abogados, ¿está permitido ofrecer, solicitar o aceptar regalos, favores o compensaciones de autoridades, instituciones o funcionarios públicos? No, está estrictamente prohibido Únicamente los obsequios o atenciones de escaso valor, razonables en atención a la práctica local Si, está permitido Ninguna 14. En SHL Abogados, ¿es posible pagar los honorarios en metálico? Si, en SHL Abogados está permitido cualquier medio de pago No, además, todos los integrantes de SHL Abogados deben tomar las medidas razonables para detectar e impedir formas de pago sospechosas No, además, los empleados de la sociedad deben informar al Compliance Officer a través del Canal Ético ante cualquier forma sospechosa de pago La c y d son correctas. Ninguna 15. En la compañía, ¿se puede descargar, instalar programas o aplicaciones sin disponer de la oportuna licencia? No Si Está permitida la descarga de determinadas aplicaciones. Ninguna 16. Si pierde el cuaderno donde tiene anotado su usuario y contraseñas de acceso a los dispositivos informáticos de la compañía, ¿cómo debe actuar? Cambio el usuario y la contraseña del equipo No hago nada porque no es ningún problema Informo al Compliance Officer al respecto Ninguna 17. Si en el desempeño de sus funciones, se le presenta un conflicto de sus intereses personales con los de la empresa, ¿cómo debería proceder? Si dudo sobre si la actividad a desarrollar puede comportar un conflicto de intereses, consulto al Compliance Officer. No es ningún inconveniente. Evito este tipo de situaciones. La a y la c son correctas. Ninguna 18. Si, en relación con la actividad profesional, un proveedor le regala un Jamón Cinco Jotas, ¿qué hace al respecto? Lo acepto y le doy las gracias porque me encanta el jamón Lo rechazo porque, por política de regalos, no está permitido aceptarlo Le pido que me lo envíe a casa Ninguna 19. Si en el desarrollo de sus funciones conoce datos de carácter personal de un famoso futbolista, ¿cómo debe actuar? Envío la información a “Sálvame” para ganar dinero extra. Se lo cuento a mis amigos aficionados al fútbol. No puedo utilizar ni comunicarla a terceros esta información sin consentimiento expreso del titular de los datos. Ninguna 20. ¿Dispone SHL Abogados de canal ético? Si No No existen los canales éticos. Ninguna 21. Si observa que un compañero realiza alguna irregularidad o conducta poco ética en el ejercicio de sus funciones, ¿cómo actúa ante esta situación? Me mantengo la margen porque cada uno puede actuar como quiera Denuncio la irregularidad mediante correo electrónico a la dirección: jalopez@shlabogados.com Le digo a mi compañero que no debería actuar de ese modo Ninguna 22. ¿Puede la empresa ser declarada penalmente responsable? No puede ser declarada penalmente responsable nunca Si, puede ser declarada penalmente responsable de todos los delitos contemplados en el Código Penal Si, puede ser declarada penalmente responsable únicamente en los delitos que pueden ser cometidos por las personas jurídicas Ninguna 23. ¿Puede la sociedad ser declarada penalmente responsable por los actos cometidos por sus empleados? No, nunca Si, siempre Si, cuando las acciones sean cometidas por cuenta de la empresa, en su beneficio directo o indirecto, dentro del ejercicio de las actividades normales del trabajador Ninguna 24. ¿Sabe lo que son los Programas de Cumplimiento Normativo Penal (Compliance)? No No existen los Programas de Cumplimiento Normativo Penal. Si Ninguna 25. ¿Sabe lo que es un canal ético (o de denuncias)? Si No existen los canales de denuncia. No Ninguna 26. ¿Conoce la figura del Responsable de Cumplimiento normativo (Compliance Officer)? No Si No existe esa palabra. Ninguna 27. ¿Sabe lo que es un código ético (o de conducta)? No No existen los códigos éticos. Si Ninguna Time's up
